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监管再升级!防范证券基金风险证监会提六大监管要求

[2017-04-09 13:16:05] 来源: 编辑: 点击量:
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导读:  证监会:明确六大监管要求
  4月7日,证监会召开证券基金行业监管视频会,证监会党委委员、副主席李超同志出席会议并讲话。证监会机关相关部门、各派出机构以及部分系统单位的有关同志,510家证券基金经营及服务机构主
  证监会:明确六大监管要求
  4月7日,证监会召开证券基金行业监管视频会,证监会党委委员、副主席李超同志出席会议并讲话。证监会机关相关部门、各派出机构以及部分系统单位的有关同志,510家证券基金经营及服务机构主要负责人及合规风控负责人参加会议。

  据基金君了解,此次参与的510家机构不仅仅包括公募基金和私募基金,还有各家券商投行人士、基金子公司,甚至包括第三方销售机构,等于说所有受到证监会监管的金融机构都参与了此次监管会议。

  会议强调,证券基金行业要全面深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略,全面贯彻落实党中央、国务院决策部署,牢固树立“四个意识”,坚持稳中求进工作总基调,把防控金融风险放在更加重要的位置,夯实基础、稳健经营、着力提升行业核心竞争力和服务实体经济能力。

  据相关与会人士透露,总体上证监会还是强调了监管的风险,“由于目前股债汇风险联动越来越明显,各机构的业务功能,业务架构,越来越复杂。处在神经末梢,有风吹草动就体现,风险最早暴露。”

  可见的是,去年年底集中爆发的货币基金漏洞性问题、债券代持导致资管类业务和债券类业务成为监管重点的风险点和风险源,“有不少机构依然在做债券杠杆、资金池业务等,证监会表示此类业务发现一起处理一起。”

  此外,会议上更是分析了证券基金行业发展形势,介绍了今年机构监管工作总体思路、重点工作和政策措施,进一步明确了监管要求。

  一是坚持依法全面从严监管理念,坚守监管本位,营造公开透明、公平竞争、高效有序的行业发展环境。

  二是行业机构要强化风险意识,着力防范化解风险隐患,严防风险外溢和风险交叉传染,守住风险底线。

  三是行业机构要严格落实合规风控主体责任,以权力制衡为核心改进公司治理,以全员合规为目标强化合规管理,以系统建设为抓手落实全面风险管理,完善自我约束机制,夯实健康发展基础。

  四是行业机构要加强投行业务管控,归位尽责,提升投行业务质量,深化基础服务功能,更好服务供给侧结构性改革和实体经济发展。

  五是行业机构要强化大局意识,充分发挥资本市场“守门人”作用,全面落实客户适当性管理和异常交易监控职责,着力维护市场稳定。

  六是坚持合规风控先行、紧密围绕服务实体经济的原则,稳步推进行业创新发展,提升核心竞争力和综合服务能力,促进资本市场稳定健康发展。

  有基金公司人士透露,在会议上监管层不仅批评了投行业务和基金子公司的风险管理能力,称不少机构的合规风控依然不达标,需要好好反省,监管层也会定期进行抽查,“总体而言还是货币基金流动性风险和债券代持及高杠杆的风险是监管层重点指出的。”

  总体来看,监管层对证券基金行业的风险点已经接近零容忍,从去年下半年至今已经先后发布了多项针对行业的新规,都足以看出监管层的决心,上述与会人士直言,“监管的力度空前的严格。”

  一家基金公司参会人士透露,在证监会全行业视频大会之后,各个证监局在各地召开了辖区的分会,北京证监局按照上述六大监管要求,部署各个机构对风险隐患进行排查,写出自查报告,并口头要求于5月15日前各家机构提交自查报告。
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